• CARGA HORÁRIA: 03 horas/aula

• MODALIDADE: EAD | 100% online ao vivo

• DATA: a ser definida

• HORÁRIO: das 19h às 22h
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O DIFERENCIAL

BENEFÍCIOS ESPERADOS PARA O PARTICIPANTE:

• O curso abordará os principais assuntos, processos e regras relacionados ao tema
• E-books serão disponibilizados para dar suporte ao conteúdo
• Temática essencial para Compliance Officer
• Quer atuar nessa área, não perca este curso
• Capacitação profissional

METODOLOGIA
O curso será conduzido por meio de uma combinação de exposições teóricas e atividades práticas, proporcionando uma experiência de aprendizado dinâmica e aplicável ao mundo real. A metodologia foi desenhada para maximizar a retenção de conhecimento e facilitar a aplicação prática dos conceitos apresentados.

Estrutura das Aulas

• Exposição Teórica (50% do Tempo): Cada módulo do curso iniciará com uma sessão teórica onde serão apresentados os principais conceitos relacionados ao tema em questão. O conteúdo será transmitido de forma clara e objetiva, utilizando slides, vídeos e materiais de apoio que facilitarão a compreensão dos alunos.
• Estudos de Caso e Análise Crítica (50% do Tempo): Após a exposição teórica, os alunos serão divididos em grupos para discutir e analisar estudos de caso reais que ilustram os conceitos apresentados. Esses casos serão selecionados para refletir cenários desafiadores e atuais, permitindo que os alunos apliquem a teoria na resolução de problemas práticos.

Conteúdo Programático

1. Conceitos básicos sobre Prevenção a Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo
1.1. Conceito sobre Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo
1.2. Tipologia do crime de Lavagem de dinheiro (LD) e Financiamento ao Terrorismo

2. Contexto Normativo e a Atividade de Supervisão
2.1. O PLD/FT no Brasil: contexto normativo
2.2. Evolução histórica e normativa das regras de PLD/FT no Brasil
2.3. A Lei da Lavagem de Dinheiro (nº 9.613/1998) com as alterações trazidas pela Lei nº 12.683/2012 – discussões relevantes
2.4. Regulação brasileira: a atuação dos reguladores (incluindo regras do Banco Central, Comissão de Valores Mobiliários, Susep, PREVIC e outros mercados)
2.5. Instrução CVM nº 50/21
2.6. Circular Bacen nº 3.978/20
2.7. Carta Circular Bacen nº 4.001/20
2.8. Circular Susep nº 612/20
2.9. Instrução PREVIC nº 34/20
2.10. Regulações internacionais e melhores práticas

3. Sistema de Controles Internos como Instrumento Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo
3.1. Melhores Práticas de Controles Internos
3.2. Elementos de Controles Internos com foco em Supervisão baseada em risco
3.3. Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo
3.4. Política de Conheça seu Cliente
3.5. Política de Conheça seu Funcionário
3.6. Política de Conheça seu Fornecedor (com abordagem do Decreto anticorrupção)
3.7. Processos de Due Diligence
3.8. Controle de Sanções Econômicas e Financeiras (com abordagem em Listas Restritivas)
3.9. Supervisão e Monitoramento de Operações

4. Casos Práticos